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來(lái)源：智通財(cái)經(jīng)

港證監(jiān)4月12日公布，證星國(guó)際期貨有限公司（現(xiàn)稱日發(fā)期貨有限公司）因在處理第三者資金轉(zhuǎn)賬時(shí)沒(méi)有遵守打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定，遭港證監(jiān)譴責(zé)及罰款300萬(wàn)元。

港證監(jiān)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，證星國(guó)際期貨于2014年1月至7月期間在處理第三者存款及轉(zhuǎn)賬時(shí)犯有下列缺失，顯示其沒(méi)有采取充分措施減低洗錢風(fēng)險(xiǎn)：多次在執(zhí)行第三者存款前沒(méi)有向客戶取得恰當(dāng)?shù)臅嬷甘炯昂俗C第三者的身份;沒(méi)有就第三者存款作出充分查詢及就相關(guān)發(fā)現(xiàn)備存妥善紀(jì)錄;沒(méi)有確保第三方存款的相關(guān)審批程序行之有效;沒(méi)有向其職員提供充分的打擊洗錢培訓(xùn);及沒(méi)有設(shè)定適當(dāng)而有效的合規(guī)職能。

港證監(jiān)認(rèn)為，證星國(guó)際期貨違反了其須采取一切合理措施，確保設(shè)有合適的保障以防止第三者資金轉(zhuǎn)賬所牽涉的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。

港證監(jiān)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，上述公司曾一度違反《證券及期貨（客戶款項(xiàng)）規(guī)則》，將一筆款項(xiàng)由一名客戶的賬戶轉(zhuǎn)至其中一名負(fù)責(zé)人員的賬戶。