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根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》等法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2012年11月16日發(fā)布了《基金管理公司反洗錢工作指引》，要求基金管理公司在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施，關(guān)注客戶及其日常交易情況，及時提示客戶更新資料信息?？蛻粝惹疤峤坏纳矸葑C件或者身份證明文件已過有效期的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)要求客戶進(jìn)行更新。客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，基金管理公司認(rèn)為必要時，應(yīng)限制客戶交易活動。
同時，為貫徹落實(shí)《中國人民銀行辦公廳關(guān)于“三證合一”登記制度改革有關(guān)反洗錢工作管理事項(xiàng)的通知》（銀辦發(fā)〔2016〕110號）中相關(guān)反洗錢工作規(guī)范要求，基金管理公司為法人和其他組織等客戶辦理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開展客戶身份識別、身份資料保存等工作，及時提示客戶按照相關(guān)規(guī)定更換新版營業(yè)執(zhí)照。登記制度改革過渡期結(jié)束后，客戶原發(fā)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證將停止使用，客戶未在合理期限內(nèi)更換且沒有提出合理理由的，應(yīng)當(dāng)中止客戶辦理業(yè)務(wù)。
現(xiàn)就以上相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，中科沃土基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）作如下提醒：
一、廣大客戶如果您的身份證件或者身份證明文件即將過期、已經(jīng)過期或已失效，請您持當(dāng)前有效的身份證件或者身份證明文件，及時到開立基金賬戶的機(jī)構(gòu)更新相關(guān)信息，以免影響業(yè)務(wù)辦理。
二、法人或其他組織等客戶如已辦理或者換領(lǐng)新版營業(yè)執(zhí)照，應(yīng)持新版營業(yè)執(zhí)照辦理業(yè)務(wù)并及時到開立基金賬戶的機(jī)構(gòu)更新相關(guān)信息；登記制度改革過渡期后，客戶原發(fā)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證將停止使用，未換領(lǐng)新版營業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)當(dāng)及時按照相關(guān)規(guī)定到當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T換發(fā)新版營業(yè)執(zhí)照，并持新版營業(yè)執(zhí)照及時到開立基金賬戶的機(jī)構(gòu)更新相關(guān)信息，以免影響業(yè)務(wù)辦理。
如有疑問，請撥打本公司客戶服務(wù)電話400-018-3610或登陸本公司網(wǎng)站
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特此公告。
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