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目前，科創(chuàng)板已進(jìn)入“開板”沖刺階段。廣東地區(qū)企業(yè)申報(bào)情況如何？監(jiān)管部門的準(zhǔn)備工作有哪些最新進(jìn)展？3月20日，廣東證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)邱勇在接受南方日?qǐng)?bào)記者專訪時(shí)表示，該局將多措并舉、全力推進(jìn)，確保設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制這項(xiàng)重大改革在廣東落實(shí)落地、真正取得成效。目前，廣東轄區(qū)已有20家擬申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)在廣東證監(jiān)局辦理了輔導(dǎo)備案手續(xù)；3月13日，廣東證監(jiān)局完成了轄區(qū)首家科創(chuàng)板意向企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收工作。
發(fā)揮科創(chuàng)板改革試驗(yàn)田作用
南方日?qǐng)?bào)：如何認(rèn)識(shí)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的重要意義？
邱勇：設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制對(duì)支持科技創(chuàng)新、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、推進(jìn)資本市場(chǎng)市場(chǎng)化改革等具有重要戰(zhàn)略意義。設(shè)立科創(chuàng)板的主要目的是增強(qiáng)資本市場(chǎng)的包容性，更好地服務(wù)具有核心科技、行業(yè)領(lǐng)先、有良好發(fā)展前景和口碑的企業(yè)，通過(guò)改革進(jìn)一步完善支持創(chuàng)新的資本形成機(jī)制。
此次改革不僅是新設(shè)一個(gè)板塊和對(duì)股票發(fā)行制度進(jìn)行技術(shù)調(diào)整，更是深化資本市場(chǎng)改革的具體舉措，關(guān)鍵在于堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化方向，對(duì)發(fā)行、交易、信息披露、退市等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行制度創(chuàng)新，發(fā)揮科創(chuàng)板改革試驗(yàn)田的作用，形成可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)。
南方日?qǐng)?bào)：廣東轄區(qū)落實(shí)科創(chuàng)板相關(guān)政策的進(jìn)展情況怎樣？
邱勇：我省科創(chuàng)企業(yè)眾多。2018年，廣東國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量超過(guò)4萬(wàn)家，高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)、總收入、凈利潤(rùn)等均居全國(guó)第一。根據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)最新摸底情況，廣東具備科創(chuàng)板申報(bào)上市條件和意向的企業(yè)數(shù)量在全國(guó)位居前列。
目前，廣東轄區(qū)已有20家擬申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)在廣東證監(jiān)局辦理了輔導(dǎo)備案手續(xù)。3月13日，廣東證監(jiān)局完成了轄區(qū)首家科創(chuàng)板意向企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收工作。
積極培育科創(chuàng)板上市資源庫(kù)
南方日?qǐng)?bào)：在科創(chuàng)板上市準(zhǔn)備工作上，廣東證監(jiān)局有哪些具體舉措？
邱勇：我們主要做了四方面的工作。一是全面摸排，深入科創(chuàng)企業(yè)調(diào)研。廣東證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)擬上市公司及新三板掛牌公司進(jìn)行全面摸排，建立、充實(shí)科創(chuàng)板上市后備企業(yè)資源庫(kù)，篩選一批主業(yè)突出、擁有核心技術(shù)的企業(yè)作為科創(chuàng)板的上市備選企業(yè)。經(jīng)過(guò)多輪摸查和實(shí)地走訪，篩選出條件較為成熟、申報(bào)意向比較明確的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)指導(dǎo)。在此基礎(chǔ)上，廣東證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)人和分管局領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)走進(jìn)廣州市開發(fā)區(qū)等科技創(chuàng)新企業(yè)聚集的地區(qū)，對(duì)一批備選企業(yè)深入調(diào)查研究，了解企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板的前期準(zhǔn)備工作，關(guān)注企業(yè)申報(bào)過(guò)程中存在的困難和障礙，開展政策宣講，指導(dǎo)、鼓勵(lì)符合條件的科技創(chuàng)新型企業(yè)積極申報(bào)科創(chuàng)板上市。
二是迅速行動(dòng)，營(yíng)造科創(chuàng)板上市工作有利的內(nèi)外部環(huán)境。包括組織全體監(jiān)管干部認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)則，全局動(dòng)員備戰(zhàn)科創(chuàng)板上市工作；向省政府積極建言獻(xiàn)策；優(yōu)化輔導(dǎo)工作流程，提前部署科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)輔導(dǎo)驗(yàn)收工作，建立科創(chuàng)板企業(yè)輔導(dǎo)備案綠色通道，安排專人全程跟進(jìn)有意向申報(bào)科創(chuàng)板企業(yè)的輔導(dǎo)進(jìn)度、準(zhǔn)備情況，對(duì)條件成熟的企業(yè)，采取便利、高效的方式加快進(jìn)度，保障輔導(dǎo)備案、驗(yàn)收工作有序開展，無(wú)縫銜接；開展目標(biāo)企業(yè)政策宣講，組織轄區(qū)110余家新三板掛牌企業(yè)和具有創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的中小企業(yè)召開科創(chuàng)板政策宣講會(huì)，開展政策規(guī)則解讀，鼓勵(lì)企業(yè)用好政策、積極備戰(zhàn)科創(chuàng)板。
三是積極協(xié)調(diào)配合，啟動(dòng)全省動(dòng)員工作。3月1日，省政府舉辦科創(chuàng)板上市后備企業(yè)培訓(xùn)班，廣東證監(jiān)局、上交所工作人員對(duì)相關(guān)制度規(guī)則進(jìn)行介紹，工信、科技、金融等省直部門，相關(guān)金融機(jī)構(gòu)及60多家科創(chuàng)板上市后備企業(yè)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。
四是強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)，督促證券機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。為督促證券機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、主動(dòng)作為，廣東證監(jiān)局多次約談科創(chuàng)板企業(yè)保薦機(jī)構(gòu)，要求保薦機(jī)構(gòu)強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，勤勉履職，提高效率，確保質(zhì)量。首先是要加強(qiáng)政策學(xué)習(xí)，弄通吃透科創(chuàng)板配套規(guī)則體系，積極發(fā)揮專業(yè)指導(dǎo)作用。其次是要主動(dòng)作為，加大法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)力度，使發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人（或者其法定代表人）全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法制意識(shí)。此外，還要注意把握節(jié)奏，按照“成熟一家，保薦一家”原則，積極培育和充實(shí)科創(chuàng)板項(xiàng)目資源庫(kù)，有序推薦符合條件的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板。
南方網(wǎng)全媒體記者 張俊