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風險控制的主要目標

1.嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)章以及公司各項規(guī)章制度的規(guī)定，自覺樹立規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格；

2.不斷提高經(jīng)營管理水平和風險控制能力，在有效防范風險的前提下，努力實現(xiàn)基金份額持有人的利益最大化；

3.建立行之有效的風險控制機制和制度，促使公司的經(jīng)營戰(zhàn)略和經(jīng)營目標得以實現(xiàn)；

4.保證公司財產(chǎn)的安全完整，維護公司股東的合法權(quán)益；

5.維護公司的良好信譽和形象，創(chuàng)建“取信于市場、取信于社會、取信于廣大投資者”的信譽法人機構(gòu)主體和知名品牌。

風險控制的工作原則

1.全面性原則

內(nèi)部風險控制必須覆蓋投資業(yè)務(wù)的所有相關(guān)部門和崗位，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。因此，公司倚重各業(yè)務(wù)部門去實施持續(xù)的風險識別、風險評估和風險控制程序。

2.全員性原則

員工是風險控制的基礎(chǔ)及第一人，風險控制必須涵蓋與投資業(yè)務(wù)相關(guān)的全體員工，不斷提高員工對風險的識別和防范能力，樹立全員風險意識。

3.獨立性原則

公司設(shè)立審計、合規(guī)與風險管理委員會、監(jiān)察風控部，具有并保持高度的獨立性和權(quán)威性，負責執(zhí)行和評估公司投資業(yè)務(wù)及公募投資部和專戶投資部內(nèi)部風險控制制度，由督察長和監(jiān)察風控部對公司運作合規(guī)性進行監(jiān)察稽核和檢查。

4.相互制衡原則

公募投資部和專戶投資部在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系，強化監(jiān)察風控部對投資業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核功能。

5.防火墻原則

公司投資業(yè)務(wù)中的投資業(yè)務(wù)、研究工作、投資決策和交易清算應(yīng)在空間上和制度上嚴格隔離。對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息和穿越防火墻的人員，應(yīng)制定嚴格的批準程序和監(jiān)督處罰措施。

6.適時有效原則

在保證所有風險控制措施切實有效的基礎(chǔ)上，投資業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境和國家法律法規(guī)、市場變化等外部環(huán)境的改變及時進行相應(yīng)的修改和完善。

7.風險控制與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要原則

投資的發(fā)展必須建立在內(nèi)部控制制度完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風險控制應(yīng)與公司投資業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等地位上。

8.定性與定量相結(jié)合原則

建立完備的制度體系和量化指標體系，采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法，同時重視數(shù)量分析模型和定性分析的應(yīng)用，使風險控制更具科學性和可操作性。

風險控制的主要步驟

1.風險識別

風險識別是指對所有可能存在的、對公司投資運作有重大影響的潛在風險點進行考察和識別，它是有效實施風險控制的前提和基礎(chǔ)。

風險識別主要采用由下至上分析法，由投資各業(yè)務(wù)部門負責人對業(yè)務(wù)部門內(nèi)潛在的風險點進行識別，定期（每個月）或根據(jù)需要及時出具風險自查報告，經(jīng)部門風險控制小組討論后報公司審計、合規(guī)與風險管理委員會討論。

鑒于由下至上分析法不足于識別所有可能存在的風險點，公司同時采用由上至下分析法，由公司管理層、審計、合規(guī)與風險管理委員會將風險尤其是外部風險和合規(guī)性風險等進行指標分解，下達風險限額到公募投資部和專戶投資部及各業(yè)務(wù)部門。

2.風險評估

風險評估是指由公司審計、合規(guī)與風險管理委員會和監(jiān)察風控部根據(jù)投資業(yè)務(wù)中風險發(fā)生的可能性以及由此對公司運作造成的潛在影響進行評估。

監(jiān)察風控部負責對證券投資的市場風險進行評估，而審計、合規(guī)與風險管理委員會則根據(jù)投資各業(yè)務(wù)部門提供的風險自查報告，全面對公司的風險點進行評估。

為保證風險度量的準確性，上述機構(gòu)在風險評估時應(yīng)采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法。定性的分析旨在評估業(yè)務(wù)流程中的所有風險并保證有適當?shù)目刂浦贫认鄬?yīng)。